很可惜 T 。T 您现在还不是作者身份,不能自主发稿哦~
如有投稿需求,请把文章发送到邮箱customer@hrtwrk.com,一经录用会有专人和您联系
咨询如何成为春羽作者请联系:星芒视界小羽毛
“独立、风水专家客观、监管剑指禁止公平、券商审慎”是发布券商发布研报的基本原则。
或是利用类研为了博眼球、蹭流量,玄学抑或是预测有其他需求,前段时间券商行业涌现出少数“风水专家”,股市利用天干地支、风水专家阴阳五行等理论对市场走势进行研判,监管剑指禁止该行为引发了监管及市场的券商关注。
持续打击
研报违法违规行为
2月24日,发布证监会在对《关于严厉打击风水盲测股市动向的利用类研建议》(十三届全国人大五次会议第6178号建议)的答复中表示,一贯重视对发布证券研究报告行为的玄学监管,建立了基本完善的预测制度规则和监管机制,并持续强化日常监管执法,着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。
证监会表示,监管实践中,发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务,背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则,违反了法律规定和相关执业规范。
《证券日报》记者梳理了两起典型案例,案例一为2021年12月份,江西证监局对国盛证券及研究所研究员刘富兵分别采取了出具警示函、监管谈话等监管措施。江西证监局指出国盛证券《天干地支在择时中的应用初探》研究报告利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学;案例二为2022年3月份,深圳证监局对安信证券汕头分公司及投顾陈南鹏分别采取出具警示函、监管谈话等监管措施。深圳证监局同时指出,安信证券投资顾问陈南鹏通过公司微信群发布《仁者无敌——2022中国股市预测》并被转发,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。
针对卖方研究种种乱象,有券商人士向《证券日报》记者透露,“这种‘风水、玄学研究’可能存在一定市场需求,所以会一直有少数卖方研究机构及相关人员在做。但玄学预测类研究内容偏离了‘研究方法专业审慎、分析结论具有合理依据’的原则,绝大部分券商的研究部门是不允许出现玄学预测类研究内容的。”
证监会表示,聚焦“建制度”主线,从法律和行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则三大层面,建立健全研报业务规则体系。下一步,中证协将在有关自律规则修订中进一步强调,禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。
行业“研究力”
待进一步提升
随着资本市场改革的不断深化,券商研究业务正在经历重塑,当前已有超过90%的券商以一级部门的形式开展研究服务,提升“研究力”成为券商的核心竞争力之一,而券商研究服务的竞争也越来越激烈。
据《证券日报》记者了解,目前券商研究所对分析师的考核主要由合规展业、客户评价、佣金派点、工作量和研究报告质量以及对内业务研究支持等指标构成。“行业太‘卷’了。”有券商研究人员告诉记者,部分分析师或是为了快速“出圈”,发布“风水研报”“玄学研报”等博眼球的研究内容,不过整体来看在行业内是少数。
一直以来,行业内绝大多数分析师都非常勤勉,扎根研究本源,另有券商研究所人士向《证券日报》记者表示,“除了工作日,就连周末都在准备报告、电话会议、跑客户。”
近年来,券商研究业务取得较快发展,分析师人数持续增长。中证协最新数据显示,2021年,研究及机构销售人员同比增长超过15%,平均人数83人,15家证券公司研究及机构销售业务人员配置超过200人,17家证券公司在100人至200人之间,12家证券公司在50人至100人之间,30家证券公司在20人至50人之间,31家证券公司在20人以下。
截至目前,国内券商分析师总数已增至3990人。不过,注册制对券商研究的“资产定价”以及“价值发现”能力也提出了更高要求,行业的研究服务能力还有待进一步提升。为了客观反映券商发布研报业务开展情况,促进发布研报业务健康发展,中证协曾多次摸底券商“研究力”。
下一步,证监会表示,将多措并举、形成合力,推动提高研报行业合规水平。持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理,严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为,维护市场秩序和投资者合法权益。
(记者 周尚伃)
标签:券商责任编辑:陈子汉 陈子汉本文为作者独立观点,不代表星芒视界立场,未经允许不得转载。
我们致力于提供一个高质量内容的交流平台。为落实国家互联网信息办公室“依法管网、依法办网、依法上网”的要求,为完善跟帖评论自律管理,为了保护用户创造的内容、维护开放、真实、专业的平台氛围,我们团队将依据本公约中的条款对注册用户和发布在本平台的内容进行管理。平台鼓励用户创作、发布优质内容,同时也将采取必要措施管理违法、侵权或有其他不良影响的网络信息。
一、根据《网络信息内容生态治理规定》《中华人民共和国未成年人保护法》等法律法规,对以下违法、不良信息或存在危害的行为进行处理。
1. 违反法律法规的信息,主要表现为:
1)反对宪法所确定的基本原则;
2)危害国家安全,泄露国家秘密,颠覆国家政权,破坏国家统一,损害国家荣誉和利益;
3)侮辱、滥用英烈形象,歪曲、丑化、亵渎、否定英雄烈士事迹和精神,以侮辱、诽谤或者其他方式侵害英雄烈士的姓名、肖像、名誉、荣誉;
4)宣扬恐怖主义、极端主义或者煽动实施恐怖活动、极端主义活动;
5)煽动民族仇恨、民族歧视,破坏民族团结;
6)破坏国家宗教政策,宣扬邪教和封建迷信;
7)散布谣言,扰乱社会秩序,破坏社会稳定;
8)宣扬淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖或者教唆犯罪;
9)煽动非法集会、结社、游行、示威、聚众扰乱社会秩序;
10)侮辱或者诽谤他人,侵害他人名誉、隐私和其他合法权益;
11)通过网络以文字、图片、音视频等形式,对未成年人实施侮辱、诽谤、威胁或者恶意损害未成年人形象进行网络欺凌的;
12)危害未成年人身心健康的;
13)含有法律、行政法规禁止的其他内容;
2. 不友善:不尊重用户及其所贡献内容的信息或行为。主要表现为:
1)轻蔑:贬低、轻视他人及其劳动成果;
2)诽谤:捏造、散布虚假事实,损害他人名誉;
3)嘲讽:以比喻、夸张、侮辱性的手法对他人或其行为进行揭露或描述,以此来激怒他人;
4)挑衅:以不友好的方式激怒他人,意图使对方对自己的言论作出回应,蓄意制造事端;
5)羞辱:贬低他人的能力、行为、生理或身份特征,让对方难堪;
6)谩骂:以不文明的语言对他人进行负面评价;
7)歧视:煽动人群歧视、地域歧视等,针对他人的民族、种族、宗教、性取向、性别、年龄、地域、生理特征等身份或者归类的攻击;
8)威胁:许诺以不良的后果来迫使他人服从自己的意志;
3. 发布垃圾广告信息:以推广曝光为目的,发布影响用户体验、扰乱本网站秩序的内容,或进行相关行为。主要表现为:
1)多次发布包含售卖产品、提供服务、宣传推广内容的垃圾广告。包括但不限于以下几种形式:
2)单个帐号多次发布包含垃圾广告的内容;
3)多个广告帐号互相配合发布、传播包含垃圾广告的内容;
4)多次发布包含欺骗性外链的内容,如未注明的淘宝客链接、跳转网站等,诱骗用户点击链接
5)发布大量包含推广链接、产品、品牌等内容获取搜索引擎中的不正当曝光;
6)购买或出售帐号之间虚假地互动,发布干扰网站秩序的推广内容及相关交易。
7)发布包含欺骗性的恶意营销内容,如通过伪造经历、冒充他人等方式进行恶意营销;
8)使用特殊符号、图片等方式规避垃圾广告内容审核的广告内容。
4. 色情低俗信息,主要表现为:
1)包含自己或他人性经验的细节描述或露骨的感受描述;
2)涉及色情段子、两性笑话的低俗内容;
3)配图、头图中包含庸俗或挑逗性图片的内容;
4)带有性暗示、性挑逗等易使人产生性联想;
5)展现血腥、惊悚、残忍等致人身心不适;
6)炒作绯闻、丑闻、劣迹等;
7)宣扬低俗、庸俗、媚俗内容。
5. 不实信息,主要表现为:
1)可能存在事实性错误或者造谣等内容;
2)存在事实夸大、伪造虚假经历等误导他人的内容;
3)伪造身份、冒充他人,通过头像、用户名等个人信息暗示自己具有特定身份,或与特定机构或个人存在关联。
6. 传播封建迷信,主要表现为:
1)找人算命、测字、占卜、解梦、化解厄运、使用迷信方式治病;
2)求推荐算命看相大师;
3)针对具体风水等问题进行求助或咨询;
4)问自己或他人的八字、六爻、星盘、手相、面相、五行缺失,包括通过占卜方法问婚姻、前程、运势,东西宠物丢了能不能找回、取名改名等;
7. 文章标题党,主要表现为:
1)以各种夸张、猎奇、不合常理的表现手法等行为来诱导用户;
2)内容与标题之间存在严重不实或者原意扭曲;
3)使用夸张标题,内容与标题严重不符的。
8.「饭圈」乱象行为,主要表现为:
1)诱导未成年人应援集资、高额消费、投票打榜
2)粉丝互撕谩骂、拉踩引战、造谣攻击、人肉搜索、侵犯隐私
3)鼓动「饭圈」粉丝攀比炫富、奢靡享乐等行为
4)以号召粉丝、雇用网络水军、「养号」形式刷量控评等行为
5)通过「蹭热点」、制造话题等形式干扰舆论,影响传播秩序
9. 其他危害行为或内容,主要表现为:
1)可能引发未成年人模仿不安全行为和违反社会公德行为、诱导未成年人不良嗜好影响未成年人身心健康的;
2)不当评述自然灾害、重大事故等灾难的;
3)美化、粉饰侵略战争行为的;
4)法律、行政法规禁止,或可能对网络生态造成不良影响的其他内容。
二、违规处罚
本网站通过主动发现和接受用户举报两种方式收集违规行为信息。所有有意的降低内容质量、伤害平台氛围及欺凌未成年人或危害未成年人身心健康的行为都是不能容忍的。
当一个用户发布违规内容时,本网站将依据相关用户违规情节严重程度,对帐号进行禁言 1 天、7 天、15 天直至永久禁言或封停账号的处罚。当涉及欺凌未成年人、危害未成年人身心健康、通过作弊手段注册、使用帐号,或者滥用多个帐号发布违规内容时,本网站将加重处罚。
三、申诉
随着平台管理经验的不断丰富,本网站出于维护本网站氛围和秩序的目的,将不断完善本公约。
如果本网站用户对本网站基于本公约规定做出的处理有异议,可以通过「建议反馈」功能向本网站进行反馈。
(规则的最终解释权归属本网站所有)
Powered by © 2010-2022 星芒视界 辽ICP备97645398号